Банк России установил факты манипулирования рынком в
Смирнов Б.В. использовал стратегию pump and dump: сначала совершал сделки по покупке низколиквидного актива, цена на который искусственно завышалась за счет выставления им агрессивных заявок на покупку (со значительным сдвигом в цене, что приводило к существенным отклонениям цены актива), а затем продавал пакет актива по такой завышенной цене. Подобную схему действий за торговую сессию он совершал неоднократно, что приносило положительный финансовый результат.
Данная торговая активность носила регулярный характер на рынках ряда ценных бумаг и приводила к всплескам их волатильности, увеличивая финансовые риски для иных участников на организованных торгах.
По результатам проверки, в соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 №
Кроме того, Смирнов Б.В., являясь администратором Telegram-канала Fibo Trade (далее — Канал) более чем с 13 тыс. подписчиками, публиковал в Канале заведомо ложную информацию о совершении им сделок с ценными бумагами в одном направлении (например, покупка), что приводило к изменению цены на ряд ценных бумаг и к существенным отклонениям иных параметров торгов на рынке. Затем фактически совершал сделки в противоположном направлении (например, продажа). Также установлены случаи, когда Смирнов Б.В. в Канале размещал информацию о намерении совершить операции с конкретными ценными бумагами, однако в последующем его не реализовывал. При этом после публикаций в Канале подобного рода сообщений на рынке соответствующей ценной бумаги усматривался прирост участников торгов в близкое к моменту публикации время.
Такого рода публикации в Канале и торговая активность Смирнова Б.В., не соответствующая подобным постам, могли повторяться несколько раз за торговую сессию по одной ценной бумаге и приводили к избыточной волатильности соответствующих активов2. Результатом указанных действий также являлось получение Смирновым Б.В. положительного финансового результата.
Данные действия относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона №
Таким образом, Смирнов Б.В. нарушил запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона №
Смирнов Б.В. привлечен к административной ответственности за манипулирование рынком. Банк России направил в адрес Смирнова Б.В. предписание о недопущении в дальнейшем аналогичных нарушений.
Также Банк России направил предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, ПАО Московская Биржа, ПАО «СПБ Биржа» о приостановлении совершения сделок и проведения операций по торговым счетам Смирнова Б.В.
1 Обыкновенные акции ПАО «ВУШ Холдинг» (ISIN RU000A105EX7) 14.07.2023, ПАО «Калужская сбытовая компания» (ISIN RU000A0DKZK3) 18.07.2023, 27.10.2023, ПАО «ТНС энерго Воронеж» (ISIN RU000A0DPG67) 18.07.2023, ПАО «Россети Волга» (ISIN RU000A0JPPN4) 08.08.2023, ПАО «ЧМК» (ISIN RU0007665170) 04.09.2023, ПАО «Россети Северо-Запад» (ISIN RU000A0JPPB9) 10.10.2023, ПАО «ЭСЭФАЙ» (ISIN RU000A0JVW89) 17.10.2023, ПАО «Наука-Связь» (ISIN RU000A0JQLB6) 24.10.2023, ПАО «Красный Октябрь» (ISIN RU0008913850) 01.11.2023, ПАО «Яковлев» (ISIN RU0006752979) 20.11.2023, ПАО «Россети Сибирь» (ISIN RU000A0JPPF0) 13.12.2023, ПАО «НКХП» (ISIN RU000A0BLWD7) 13.12.2023, 22.01.2024, ПАО ЭЙЧ ЭФ ДЖИ (ISIN RU000A106XF2) 30.01.2024, 14.02.2024, привилегированные акции ПАО «Пермэнергосбыт» (ISIN RU000A0ET156) 26.01.2024.
2 Обыкновенные акции ПАО «Калужская сбытовая компания» (ISIN RU000A0DKZK3) 14.02.2023, 15.06.2023, ПАО «ТГК-14» (ISIN RU000A0H1ES3) 12.05.2023, ПАО «СОЛЛЕРС» (ISIN RU0006914488) 30.05.2023, ПАО «Совкомфлот» (ISIN RU000A0JXNU8) 02.06.2023, ПАО «ТМК» (ISIN RU000A0B6NK6) 16.06.2023, ПАО «Красный Октябрь» (ISIN RU0008913850) 16.06.2023, ПАО «РКК Энергия» (ISIN RU0009095939) 22.06.2023, депозитарные расписки на акции Ozon Holdings PLC (ISIN US69269L1044) 06.06.2023, МКПАО ЮМГ (ISIN RU000A107JE2) 31.05.2023.
При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.