30 января состоялось заседание Совета директоров НАУФОР. Участники встречи подвели итоги контрольной деятельности СРО за 2023 год и рассказали о проверках новых членов. Отмечается, что новые компании, вошедшие в состав НАУФОР в связи с отказом НФА от статуса СРО, должны привести свою работу в соответствие со стандартами НАУФОР в течении полугода. Информация появилась на сайте НАУФОР.
Плановые проверки
Как сообщил саморегулятора, плановые проверки новых членов проводятся с учетом срока последней плановой проверки НФА. Они включаются в график плановых проверок на 2024 год.
Если компании, ранее состоявшие в экс-СРО НФА, вошли в состав НАУФОР, но не соответствуют внутренним стандартам НАУФОР, то информация о них фиксируются, а им выдается рекомендация в течение 6 месяцев после даты вступления в члены НАУФОР устранить несоответствие. Исполнение рекомендации проверяется уже в рамках последующих проверок.
Внеплановые проверки
Внеплановые проверки осуществляются по действующим базовым стандартам. Несоответствие внутренним стандартам НАУФОР фиксируются как рекомендации в течение 6 месяцев после даты вступления. Устранение несоответствия также проверяется в рамках последующих проверок.
Кроме того, с 2024 года НАУФОР проводит контрольные закупки и применяет риск ориентированный подход.
Новые члены НАУФОР, состоявшие в экс-СРО НФА
18 мая Банк России отозвал статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка у Национальной финансовой ассоциации (НФА). Таким образом, НФА лишилась статуса СРО по всем видам деятельности финансовых организаций, а именно:
- брокерской,
- дилерской,
- депозитарной,
- деятельности специализированных депозитариев,
- деятельности по управлению ценными бумагами,
- деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
В соответствии с Федеральным законом № 223-ФЗ "О СРО в сфере финансового рынка", членам НФА для продолжения своей деятельности необходимо было вступить в иную саморегулируемую организацию в течение 180 дней.
О причинах отказа от статуса СРО
15 марта Общее собрание СРО "Национальная финансовая ассоциация" приняло решение о добровольном прекращении деятельности в статусе саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.
Как отметили в НФА, развитие саморегулирования в секторе финансов в связи новыми экономическими условиями должно сосредоточиться на функции надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг. В этой связи дальнейшее саморегулирование отрасли в рамках одной организации было признано предпочтительным. В отрасли остается СРО НАУФОР.
Что с членами экс-СРО?
Члены ассоциации для продолжения своей профессиональной деятельности должны вступить в СРО НАУФОР. Членские взносы за 2023, внесенные в НФА, будут учтены при переходе в НАУФОР. Отмечается, что часть команды НФА присоединится к НАУФОР для продолжения выполнения своих функций и поддержания привычных членам ассоциации сервисов.
В этой связи НАУФОР, которая до этого являлась СРО по многим видам финансово деятельности, 20 июля получила статус саморегулируемой организации еще и в отношении регистраторов.
Теперь у НАУФОР есть СРО в отношении 8 видов финансовой деятельности:
- брокерская,
- дилерская,
- управление ценными бумагами,
- депозитарная,
- деятельность управляющей компании,
- инвестиционное консультирование,
- деятельность специализированных депозитариев,
- деятельность регистраторов.
Саморегулирование на финрынках
Финансовые компании России обязаны состоять в саморегулируемой организации. Однако это правило действует только, если в их секторе экономики создана СРО. При этом вступить в состав саморегулятора нужно в течение 180 дней со дня его появления. Таким образом, если в секторе экономики нет организации со статусом СРО, то к участникам этого рынка не предъявляется требование о членстве в СРО. Согласно Единому реестру финансовых СРО, размещенному на сайте Центробанка, у следующих финансовых компаний есть саморегулируемые организации:
1) брокеры (есть СРО: НАУФОР);
2) дилеры (есть СРО: НАУФОР);
3) управляющие (есть СРО: НАУФОР);
4) депозитарии (есть СРО: НАУФОР);
5) регистраторы;
6) акционерные инвестиционные фонды и управляющие компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (есть СРО НАУФОР);
7) специализированные депозитарии (есть СРО: НАУФОР04
8) негосударственные пенсионные фонды (есть СРО НАПФ);
9) страховые организации и иностранные страховые организации (есть СРО ВСС);
10) страховые брокеры (есть СРО "Ассоциация Профессиональных Страховых Брокеров");
11) общества взаимного страхования;
12) микрофинансовые организации (есть СРО: "МиР", "Микрофинансовый Альянс "Институты развития малого и среднего бизнеса");
13) кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "Кооперативные Финансы", "Национальное объединение кредитных кооперативов");
14) жилищные накопительные кооперативы;
15) сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "ЛАД", "Единство", "Выбор");
16) форекс-дилеры (есть СРО АФД);
17) инвестиционные советники (есть СРО: НАУФОР, Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников).
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
www.all-sro.ru