СРО НАУФОР утвердила новую редакцию стандарта о предоставлении брокерами информационных документов. Правки вступят в силу весной следующего года. Информация появилась на сайте саморегулятора.
18 декабря Совет директоров СРО НАУФОР утвердил новую редакцию внутреннего стандарта для брокеров, который устанавливает требования к предоставлению их клиентам информационных документов о финансовых инструментах. Новая редакция стандарта вступит в силу с 1 марта 2024 года.
В брокерский стандарт дополнительно внесли формы информационных документов в отношении семи инструментов:
субординированная облигация российского эмитента
структурная облигация российского эмитента
облигация со структурным доходом российского эмитента
опционный договор
инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда (кроме биржевого паевого инвестиционного фонда)
инвестиционный пай российского биржевого паевого инвестиционного фонда;
акция (пай) ETF
Также в стандарте изменили внесенные ранее формы:
в отношении обыкновенных и привилегированных акций в части уточнения цикла расчетов по таким акциям;
в отношении обыкновенных облигаций дополнены сведениями о возможности фиксированных купонных выплат разного размера, в том числе уменьшающихся в следующем купонном периоде.
Саморегулирование на финрынках
Финансовые компании России обязаны состоять в саморегулируемой организации. Однако это правило действует только, если в их секторе экономики создана СРО. При этом вступить в состав саморегулятора нужно в течение 180 дней со дня его появления. Таким образом, если в секторе экономики нет организации со статусом СРО, то к участникам этого рынка не предъявляется требование о членстве в СРО. Согласно Единому реестру финансовых СРО, размещенному на сайте Центробанка, у следующих финансовых компаний есть саморегулируемые организации:
1) брокеры (есть СРО: НАУФОР);
2) дилеры (есть СРО: НАУФОР);
3) управляющие (есть СРО: НАУФОР);
4) депозитарии (есть СРО: НАУФОР);
5) регистраторы (есть СРО: НАУФОР);
6) акционерные инвестиционные фонды и управляющие компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (есть СРО НАУФОР);
7) специализированные депозитарии (есть СРО: НАУФОР);
8) негосударственные пенсионные фонды (есть СРО НАПФ);
9) страховые организации и иностранные страховые организации (есть СРО ВСС);
10) страховые брокеры (есть СРО "Ассоциация Профессиональных Страховых Брокеров");
11) общества взаимного страхования;
12) микрофинансовые организации (есть СРО: "МиР", "Микрофинансовый Альянс "Институты развития малого и среднего бизнеса");
13) кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "Кооперативные Финансы", "Национальное объединение кредитных кооперативов");
14) жилищные накопительные кооперативы;
15) сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "ЛАД", "Единство", "Выбор");
16) форекс-дилеры (есть СРО АФД);
17) инвестиционные советники (есть СРО: НАУФОР, Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников).
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
www.all-sro.ru